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當前我國基礎(chǔ)研究投入仍存在多元化投入格局尚未形成、競爭性支持比例偏高、企業(yè)基礎(chǔ)研究投入普遍偏低等現(xiàn)象，課題組建議要進一步厘清基礎(chǔ)研究活動范疇和主要載體，明確大學與國立科研機構(gòu)的使命和定位，客觀認識當前企業(yè)基礎(chǔ)研究投入動力與實力、基礎(chǔ)研究投入的政府聯(lián)合治理等關(guān)鍵問題。

改革開放以來，我國科技創(chuàng)新能力迅速提升，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域陸續(xù)取得了一批重大原創(chuàng)性科研成果。中國科技創(chuàng)新正在由跟跑為主向更多領(lǐng)域并跑、領(lǐng)跑并存的新階段轉(zhuǎn)變，從模仿追趕向自主開辟新方向、新領(lǐng)域轉(zhuǎn)變。

日前，中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院創(chuàng)新政策研究課題組對16家在基礎(chǔ)研究方面具有代表性的大學、科研機構(gòu)、重點企業(yè)及地方政府，進行了調(diào)研訪談。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，當前我國基礎(chǔ)研究投入仍存在多元化投入格局尚未形成、競爭性支持比例偏高、企業(yè)基礎(chǔ)研究投入普遍偏低等現(xiàn)象。針對這些問題，課題組建議要進一步厘清基礎(chǔ)研究活動范疇和主要載體，明確大學與國立科研機構(gòu)的使命和定位，客觀認識當前企業(yè)基礎(chǔ)研究投入動力與實力、基礎(chǔ)研究投入的政府聯(lián)合治理等關(guān)鍵問題。

厘清基礎(chǔ)研究投入統(tǒng)計口徑，客觀認識我國基礎(chǔ)研究投入強度

國際上普遍采用雙重系統(tǒng)支持基礎(chǔ)研究，既包括對從事基礎(chǔ)研究機構(gòu)支持的穩(wěn)定性經(jīng)費，也包括以項目形式獲取的競爭性經(jīng)費。以機構(gòu)式支持方式對基礎(chǔ)研究予以穩(wěn)定支持是國際普遍采用且主要采用的方式。而機構(gòu)式支持主要是以事業(yè)費切塊用于支付科研人員、技術(shù)人員和輔助人員的工資，標準設(shè)備、支持系統(tǒng)以及一些基本設(shè)施的建設(shè)、維修和運行費用等。目前，發(fā)達國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費占研發(fā)經(jīng)費的比例普遍維持在15%~20%之間，有的甚至更高。而我國基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費的比重長期維持在5%左右，主要是指自然科學基金、國家重大科技計劃等基礎(chǔ)研究項目的凈投入，并未包含穩(wěn)定撥付給科研機構(gòu)的人員經(jīng)費、公用事業(yè)費，大學的“雙一流”經(jīng)費、部分教育支出經(jīng)費等。如果把給高校和科研機構(gòu)的事業(yè)費算進去，投入比重就遠不止5%了，有可能翻番。因此，加強對基礎(chǔ)研究的機構(gòu)式穩(wěn)定支持，將基本運行經(jīng)費納入基礎(chǔ)研究統(tǒng)計范疇，將更合理地體現(xiàn)我國對基礎(chǔ)研究的實質(zhì)性投入。

順應(yīng)現(xiàn)階段科技創(chuàng)新活動基本規(guī)律，加強對國家戰(zhàn)略導向基礎(chǔ)研究活動的支持

科學技術(shù)的迅猛發(fā)展和跨界融合，使基礎(chǔ)研究進入大科學時代，許多重大科學問題研究需要通過組織大科學計劃或大科學工程完成。創(chuàng)新活動也不再是簡單地從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到試驗發(fā)展的線性過程，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的邊界日益模糊，技術(shù)創(chuàng)新的周期日益縮短。

《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學研究的若干意見》明確提出，“促進基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，著力實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究”。同時，中國科技創(chuàng)新正在由追趕、模仿向引領(lǐng)、自主轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施更需要將國家需求和前沿科學問題有機結(jié)合，圍繞國家戰(zhàn)略任務(wù)導向選準科學問題的重要性和迫切性更加凸顯。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（簡稱OECD）已將基礎(chǔ)研究細化為純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究。定向基礎(chǔ)研究的實施，則是以國家戰(zhàn)略任務(wù)為導向，形成針對當前或未來問題技術(shù)解決方案的知識基礎(chǔ)。

因此，現(xiàn)階段對基礎(chǔ)研究活動的支持，在以自由探索驅(qū)動的純基礎(chǔ)研究活動之外，要加強對以國家重大戰(zhàn)略任務(wù)為導向的基礎(chǔ)研究活動的支持和此類基礎(chǔ)研究載體建設(shè)，如設(shè)立國家實驗室、建設(shè)國家科學中心、部署大科學裝置等。

穩(wěn)定性支持與競爭性支持的選擇，要遵循大學及科研機構(gòu)的定位和使命

目前大學及國立科研機構(gòu)普遍存在競爭性經(jīng)費占基礎(chǔ)研究經(jīng)費較高的現(xiàn)象，這也是當前專家學者廣泛認同的觀點。如2017年，被調(diào)研的大學及科研機構(gòu)競爭性經(jīng)費普遍占基礎(chǔ)研究經(jīng)費70%以上。但如何判斷穩(wěn)定性支持與競爭性支持的合理比例，如何選取穩(wěn)定性支持的對象，關(guān)鍵還要遵循大學和科研機構(gòu)的使命與定位。

大學是從事基礎(chǔ)研究的主要載體，尤其是自由探索性前沿基礎(chǔ)研究更需要長期穩(wěn)定的經(jīng)費支持，從而引導學科發(fā)展和促進高水平人才培養(yǎng)。國立科研機構(gòu)要平衡好承擔國家重大科技計劃和完成國家任務(wù)導向基礎(chǔ)研究的關(guān)系，對于從事純基礎(chǔ)研究或以國家戰(zhàn)略任務(wù)為導向的國立科研機構(gòu)，應(yīng)建立機構(gòu)式穩(wěn)定支持的保障機制，避免以獲取競爭性經(jīng)費為主要生存方式，影響到科學工作者長期穩(wěn)定的知識積累和專心致志的全力投入。

激勵企業(yè)基礎(chǔ)研究投入 更需要營造良好的創(chuàng)新環(huán)境

雖然當前我國企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新需求迫切，但企業(yè)總體對基礎(chǔ)研究的投入比例還非常低。被調(diào)研的兩家行業(yè)龍頭領(lǐng)軍企業(yè)，每年研發(fā)投入占銷售收入比重僅為1%，基礎(chǔ)研究投入則更少，稅收減免會為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤收入，但能否將這些收入再投入到研發(fā)或是基礎(chǔ)研究，更需要以普適性的政策體系營造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

改善創(chuàng)新環(huán)境，還需要采取一些真正為企業(yè)減負的措施，如降低增值稅率、減少社會保障成本等；為企業(yè)引進人才創(chuàng)造良好的落戶、住房、子女教學、醫(yī)療等配套環(huán)境；簡化課題申請管理和評價手續(xù)，建立目標導向的科研項目評價機制等。

加強基礎(chǔ)研究是系統(tǒng)工程，需要財政部、科技部、教育部等的協(xié)同治理

加強基礎(chǔ)研究不僅要關(guān)注投入力度問題，還要關(guān)注投入結(jié)構(gòu)、投入方式、投入主體、高精尖人才培養(yǎng)與引進等問題。這涉及科技、經(jīng)濟、教育等多領(lǐng)域，需要多個政府部門的協(xié)同治理。需要協(xié)調(diào)好以競爭性經(jīng)費部署國家重大科技計劃和穩(wěn)定性機構(gòu)支持基礎(chǔ)研究的關(guān)系；創(chuàng)新各部委之間、部委與地方政府之間、政府部門與私營部門之間的聯(lián)合投入機制；探索建立滿足基礎(chǔ)研究需求的高精尖人才培養(yǎng)體系；構(gòu)建寬松包容的科研績效考評體系和相應(yīng)的人才聘用與評價體系；協(xié)同各部門營造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境政策體系等。

（作者單位：中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）

摘自《中國科學報》