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今年1月1日，修訂后的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技進(jìn)步法）正式實(shí)施，這是該法在1993年頒布實(shí)施后的第二次重大調(diào)整。此次修訂增加了基礎(chǔ)研究、區(qū)域科技創(chuàng)新、國(guó)際科技合作和監(jiān)督管理四個(gè)章節(jié)，把成果轉(zhuǎn)化擺在更加重要的位置進(jìn)行突出強(qiáng)調(diào)，并用較多篇幅進(jìn)行規(guī)范。

從立法宗旨和原則來(lái)看，總則部分保留原有“促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化”的表述，新增有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、“四個(gè)面向”、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新要素流動(dòng)、軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移等表述，客觀(guān)上為成果轉(zhuǎn)化提出了新的更高要求。

從框架結(jié)構(gòu)來(lái)看，“應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化”放在了第三章的重要位置，位于“總則”和“基礎(chǔ)研究”兩章之后，充分突出了成果轉(zhuǎn)化在我國(guó)科技進(jìn)步工作中的重要地位。

從內(nèi)容調(diào)整來(lái)看，“應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化”一章共有13條內(nèi)容，其中有8條新增內(nèi)容，其中7條都與成果轉(zhuǎn)化直接相關(guān)，顯示出對(duì)成果轉(zhuǎn)化工作的充分重視。

深刻認(rèn)識(shí)成果轉(zhuǎn)化重要意義

此次科技進(jìn)步法修訂將“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康”這“四個(gè)面向”寫(xiě)入總則部分第三條，為我國(guó)科技創(chuàng)新工作提供了指引和方向。而成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新工作堅(jiān)持“四個(gè)面向”的現(xiàn)實(shí)要求和必然選擇。

成果轉(zhuǎn)化是加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的有效渠道。科技進(jìn)步法第二條強(qiáng)調(diào)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展這一國(guó)家戰(zhàn)略，彰顯了我國(guó)走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路的決心。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心在于強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新在提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力方面的戰(zhàn)略支撐作用，這一作用的發(fā)揮并不取決于停留在實(shí)驗(yàn)室中的科技創(chuàng)新成果，而是依賴(lài)于成果從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的“驚險(xiǎn)跨越”，即成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程。可以說(shuō)，如果沒(méi)有成果轉(zhuǎn)化，就難以充分實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力和創(chuàng)新第一動(dòng)力的作用。

成果轉(zhuǎn)化是有效滿(mǎn)足國(guó)家戰(zhàn)略需求的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當(dāng)前世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越體現(xiàn)為科技實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)，各國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略也高度依賴(lài)科技進(jìn)步。修訂后的科技進(jìn)步法兩次提到“國(guó)家戰(zhàn)略需求”，滿(mǎn)足這些需求既需要有力的源頭技術(shù)供給，又需要有效的成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐。比如，“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)是我國(guó)向世界作出的莊嚴(yán)承諾，而此次修訂明確了“支撐實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)”。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需要做好改造升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等相關(guān)工作，形成有利于資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的生產(chǎn)方式。這些都離不開(kāi)成果轉(zhuǎn)化，尤其是綠色低碳技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

成果轉(zhuǎn)化是保障產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全的有力舉措。近年來(lái)，我國(guó)研發(fā)投入力度不斷加大、科技進(jìn)步水平大幅提升、專(zhuān)利和論文等創(chuàng)新指標(biāo)表現(xiàn)突出，但是仍然面臨關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的困境，高端醫(yī)療儀器設(shè)備、芯片和光刻膠等領(lǐng)域仍然存在“卡脖子”問(wèn)題，嚴(yán)重制約相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在這樣的背景下，堅(jiān)持需求導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技攻關(guān)力度、加速成果轉(zhuǎn)化速度將是解決問(wèn)題的重要舉措。

成果轉(zhuǎn)化的主要修訂內(nèi)容

科技進(jìn)步法修訂新增的成果轉(zhuǎn)化相關(guān)內(nèi)容延續(xù)了近幾年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》等相關(guān)法律政策的良好思路舉措，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了有效拓展。

在創(chuàng)新價(jià)值鏈的前端，著重從科研機(jī)構(gòu)、科研平臺(tái)、科研機(jī)制等方面為成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行鋪墊。機(jī)構(gòu)方面和加強(qiáng)面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科研機(jī)構(gòu)和適合地方發(fā)展的科研機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確項(xiàng)目承擔(dān)者對(duì)其利用財(cái)政性資金設(shè)立的科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出的科技成果自行轉(zhuǎn)化實(shí)施的具體情形。平臺(tái)方面，加強(qiáng)共性技術(shù)平臺(tái)、研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等建設(shè)。機(jī)制方面，建立和完善科研攻關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)合作機(jī)制等。實(shí)踐中，已經(jīng)有一些科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展了有益探索，有效促進(jìn)了成果轉(zhuǎn)化。例如，北京大學(xué)第三醫(yī)院牽頭組建“北京學(xué)院路臨床醫(yī)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟”為醫(yī)學(xué)成果轉(zhuǎn)化提供平臺(tái)，有效促進(jìn)了專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量提升；華為公司和中科院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院聯(lián)合成立π實(shí)驗(yàn)室，也是為了加強(qiáng)企業(yè)與科研之間的聯(lián)系，以促進(jìn)成果的產(chǎn)品化應(yīng)用。

在創(chuàng)新價(jià)值鏈的中端，即成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，從專(zhuān)業(yè)化能力方面提出了要求。科研機(jī)構(gòu)和高校產(chǎn)出的科技成果歷來(lái)是我國(guó)成果轉(zhuǎn)化工作的一個(gè)難題，甚至是一個(gè)世界性難題。此次科技進(jìn)步法修訂，對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高校提出了“加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)”的要求，有利于通過(guò)專(zhuān)業(yè)化能力建設(shè)推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。另外，這次修訂對(duì)技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)提出了“統(tǒng)一開(kāi)放、互聯(lián)互通、競(jìng)爭(zhēng)有序”的新要求，對(duì)技術(shù)交易服務(wù)體系在原有“社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化”的基礎(chǔ)上提出了“信息化、智能化”的新要求，符合當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)。

在創(chuàng)新價(jià)值鏈的后端，通過(guò)科學(xué)合理的分配政策激勵(lì)成果轉(zhuǎn)化。科技領(lǐng)域收入分配制度的改革是我國(guó)近年來(lái)科技體制改革的一個(gè)重點(diǎn)和亮點(diǎn)，修訂后的科技進(jìn)步法將增加知識(shí)價(jià)值導(dǎo)向的分配政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機(jī)制改革法條化，為后續(xù)更好地激勵(lì)成果轉(zhuǎn)化提供了法律基礎(chǔ)。近年來(lái)，我國(guó)多家高校院所制定了內(nèi)部制度明確成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)份額和激勵(lì)機(jī)制，在激發(fā)成果轉(zhuǎn)化活力方面發(fā)揮了積極作用。例如，北京大學(xué)規(guī)定成果發(fā)明人可獲得轉(zhuǎn)化收入的70%；湖南大學(xué)規(guī)定成果轉(zhuǎn)化收益的80%用于獎(jiǎng)勵(lì)成果完成人；北京科技大學(xué)規(guī)定科技成果完成人和轉(zhuǎn)化參與人享有轉(zhuǎn)化收益的90%等。

從新修訂的科技進(jìn)步法全文來(lái)看，成果轉(zhuǎn)化相關(guān)條款并不局限于第三章，在其他多個(gè)章節(jié)也有所體現(xiàn)。“總則”部分要求軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移；“企業(yè)科技創(chuàng)新”部分要求推動(dòng)企業(yè)成為成果轉(zhuǎn)化的主體；“科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)”部分明確科研機(jī)構(gòu)享有自主決定科技成果轉(zhuǎn)化及收益分配的權(quán)利；“科學(xué)技術(shù)人員”部分規(guī)范了成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金的提取；“區(qū)域科技創(chuàng)新”部分要求地方政府為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件并明確提高成果的區(qū)域轉(zhuǎn)化效率；“保障措施”部分要求國(guó)家科技計(jì)劃遵循成果轉(zhuǎn)化規(guī)律、國(guó)家設(shè)立基金推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用并鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)支持科技應(yīng)用。

展望下一步成果轉(zhuǎn)化工作

科技進(jìn)步法在我國(guó)科技領(lǐng)域具有基本法的性質(zhì)，本次修訂對(duì)成果轉(zhuǎn)化增添了濃墨重彩的一筆，在未來(lái)必將有力推動(dòng)我國(guó)成果轉(zhuǎn)化工作開(kāi)展，提升成果轉(zhuǎn)化實(shí)際效能。

在下一步工作過(guò)程中，還需著重注意以下三個(gè)方面。一是嚴(yán)格依法開(kāi)展相關(guān)工作，在實(shí)踐中妥善處理可能出現(xiàn)的問(wèn)題。例如，科研機(jī)構(gòu)和高校內(nèi)部設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，需要在實(shí)踐中進(jìn)一步明確其機(jī)構(gòu)性質(zhì)、人員身份、業(yè)務(wù)范圍等。二是穩(wěn)步有序推進(jìn)科技進(jìn)步法的相關(guān)工作部署，完善配套政策，使各項(xiàng)要求都能及時(shí)有效落地落實(shí)，如科研攻關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)制、各類(lèi)創(chuàng)新要素一體化配置機(jī)制的建立完善等。三是充分認(rèn)識(shí)、準(zhǔn)確把握企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體系中的主體地位，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)主體作用，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化手段和模式，使企業(yè)真正成為成果轉(zhuǎn)化的生力軍。

來(lái)源：《中國(guó)科學(xué)報(bào)》