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科研經(jīng)費(fèi)“不夠花、不好花、不管用”的困局，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)科技創(chuàng)新的步伐。瞄準(zhǔn)科研經(jīng)費(fèi)管理難點(diǎn)，近年來(lái)我國(guó)不斷推進(jìn)“放管服”改革，簡(jiǎn)化審批流程，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率。

今年7月召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議在“部署進(jìn)一步改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理，給予科研人員更大經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)”時(shí)提出，要“支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行‘預(yù)算+負(fù)面清單’管理模式，除特殊規(guī)定外，財(cái)政資金支持產(chǎn)生的科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)由新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依法取得、自主決定轉(zhuǎn)化及推廣應(yīng)用”。

北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所副所長(zhǎng)袁汝兵告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，科學(xué)研究帶有不確定性，“事前預(yù)算審批”的科研經(jīng)費(fèi)，“預(yù)設(shè)”了科研過(guò)程，不利于開(kāi)展科學(xué)研究；明確科研經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制，賦予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果所有權(quán)、使用權(quán)，將為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化解決一個(gè)重要“堵點(diǎn)”。

“打醬油的錢不能買醋”

近年來(lái)，我國(guó)一直采用“正面清單”模式管理科研經(jīng)費(fèi)。該模式強(qiáng)調(diào)事前審批，對(duì)科研項(xiàng)目各環(huán)節(jié)管理有其正面作用。“科目設(shè)置過(guò)細(xì)、預(yù)算申報(bào)過(guò)嚴(yán)、預(yù)算調(diào)劑過(guò)繁。”袁汝兵說(shuō)道。

例如，以前科研經(jīng)費(fèi)中的勞務(wù)費(fèi)和咨詢費(fèi)嚴(yán)格區(qū)分，會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)互相獨(dú)立，實(shí)際需要的間接費(fèi)用不可列支或比例過(guò)低。“經(jīng)費(fèi)的科目設(shè)置過(guò)細(xì)，管得太多，導(dǎo)致‘打醬油的錢不能買醋’。”袁汝兵說(shuō)。

負(fù)面清單，起源于國(guó)際商貿(mào)往來(lái)活動(dòng)，相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，清單之外的行業(yè)或領(lǐng)域則充分開(kāi)放。

科研經(jīng)費(fèi)負(fù)面清單模式，是在科研經(jīng)費(fèi)從申請(qǐng)到使用、完成等一系列過(guò)程中，把法律法規(guī)或相關(guān)制度禁止的事項(xiàng)匯總編制成清單的模式。

在袁汝兵看來(lái)，實(shí)行“預(yù)算+負(fù)面清單”的科研經(jīng)費(fèi)管理模式，是基于對(duì)科研機(jī)構(gòu)、科研人員充分信任基礎(chǔ)上的充分放權(quán)，負(fù)面清單是放權(quán)的底線。

負(fù)面清單模式提倡的是“法無(wú)禁止皆可為”，是科研經(jīng)費(fèi)管理體系的重大變化。“必須預(yù)先做好科研經(jīng)費(fèi)使用的風(fēng)險(xiǎn)分析，在此基礎(chǔ)上科學(xué)合理地設(shè)置‘負(fù)面清單’。”袁汝兵表示，“‘負(fù)面清單’條目的編制一定要有法可依。”

此外，還應(yīng)設(shè)立專家參與機(jī)制，要向科技管理、財(cái)稅、審計(jì)乃至紀(jì)檢等相關(guān)專家廣泛征求意見(jiàn)。袁汝兵表示，“清單”的產(chǎn)生應(yīng)充分征求科研機(jī)構(gòu)、科研人員的意見(jiàn)和建議，這既是對(duì)國(guó)家政策的積極宣傳，也是形成負(fù)面清單條文的重要方式。

中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)化研究會(huì)人才工作委員會(huì)執(zhí)行秘書(shū)長(zhǎng)王洪亮表示，負(fù)面清單可以根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目需要，結(jié)合管理部門要求自主制定，但也要秉持“底線”思維。如在科研經(jīng)費(fèi)的使用上要“嚴(yán)禁從事違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神等要求的行為；嚴(yán)禁利用不正當(dāng)手段謀取私利的行為；嚴(yán)禁設(shè)置‘小金庫(kù)’、賬外賬，或虛報(bào)冒領(lǐng)、虛列支出等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為；嚴(yán)禁用于與科研無(wú)關(guān)和違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德的行為；嚴(yán)禁用于違反國(guó)家法律法規(guī)及我國(guó)各項(xiàng)規(guī)章制度的行為”。

負(fù)面清單是科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的紅線。袁汝兵強(qiáng)調(diào)，一切虛假經(jīng)費(fèi)支出和套取科研經(jīng)費(fèi)的行為、與科研不相關(guān)的支出，都應(yīng)納入負(fù)面清單。

“試水”負(fù)面清單管理

2018年，《北京市支持建設(shè)世界一流新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施辦法（試行）》印發(fā)，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行個(gè)性化合同管理制度，賦予其人員聘用、經(jīng)費(fèi)使用、運(yùn)營(yíng)管理等方面的自主權(quán)，探索實(shí)行負(fù)面清單管理。

北京腦科學(xué)與類腦研究中心（簡(jiǎn)稱“北京腦中心”）是北京市布局建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之一。該中心財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)白夢(mèng)霞介紹，北京腦中心是由北京市政府發(fā)起的獨(dú)立法人事業(yè)單位，不定機(jī)構(gòu)規(guī)格，不核定人員編制，北京腦中心實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，擁有獨(dú)立的人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)、運(yùn)營(yíng)管理權(quán)。

“在充分信任的基礎(chǔ)上，科研經(jīng)費(fèi)采取總項(xiàng)目預(yù)算控制，不設(shè)科目，自主安排經(jīng)費(fèi)支出，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際需要統(tǒng)籌使用經(jīng)費(fèi)；但中心會(huì)結(jié)合相應(yīng)制度，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，比如差旅費(fèi)、咨詢費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)做到放而不亂。”白夢(mèng)霞表示。

在實(shí)行經(jīng)費(fèi)負(fù)面清單管理方面，北京腦中心根據(jù)北京市文件規(guī)定，科研經(jīng)費(fèi)“不得用于捐贈(zèng)、投資、贊助、罰款及支付在職人員學(xué)歷性教育經(jīng)費(fèi)等支出”。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一個(gè)創(chuàng)新綜合體。王洪亮表示：“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)使用有‘靈活性’的訴求。只有經(jīng)費(fèi)使用靈活，才能實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制創(chuàng)新和功能的全面化。”

王洪亮認(rèn)為，“預(yù)算+負(fù)面清單”的模式，既可以充分賦予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理自主權(quán)，又可確保科研經(jīng)費(fèi)使用“放得開(kāi)、管得住”。

北京石墨烯研究院黨支部書(shū)記、科技發(fā)展部部長(zhǎng)李萌表示，“預(yù)算+負(fù)面清單”制度讓新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)所從事領(lǐng)域科技創(chuàng)新特點(diǎn)和發(fā)展需求，按照既定的發(fā)展戰(zhàn)略開(kāi)展科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，而不是按照單個(gè)項(xiàng)目的指揮棒變來(lái)變?nèi)ィ欣谛滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展。

南京曉莊學(xué)院審計(jì)處方亞瑋和陳麗在《基于負(fù)面清單模式下的科研經(jīng)費(fèi)管理探索》研究中指出，對(duì)于未在負(fù)面清單中列示的事項(xiàng)，可以用行政備案代替行政審批，以大大提高經(jīng)費(fèi)使用效率，減少行政權(quán)力過(guò)多干預(yù)對(duì)科研活動(dòng)產(chǎn)生的阻力。

強(qiáng)化事后審計(jì)監(jiān)督

目前，北京腦中心、北京石墨烯研究院、北京量子信息科學(xué)研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，都在積極跟蹤國(guó)家政策，推動(dòng)實(shí)行“預(yù)算+負(fù)面清單”科研經(jīng)費(fèi)管理模式。

在王洪亮看來(lái)，新的科研經(jīng)費(fèi)管理模式推行需要過(guò)程，“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要積極配備科研財(cái)務(wù)助理，提供預(yù)算編制、報(bào)銷等專業(yè)化服務(wù)，減輕科研人員事務(wù)性負(fù)擔(dān)”。

袁汝兵也表示，國(guó)家有關(guān)科研經(jīng)費(fèi)的多項(xiàng)政策，其出發(fā)點(diǎn)是讓科研經(jīng)費(fèi)更好地為科研服務(wù)，讓“經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，而不能讓人的創(chuàng)造性活動(dòng)為經(jīng)費(fèi)服務(wù)”。要賦予科研人員真正的科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，激發(fā)、釋放科研人員的創(chuàng)新潛力，保障他們潛心鉆研、全力攻關(guān)。

同時(shí)，也要“強(qiáng)化過(guò)程公開(kāi)，健全監(jiān)督管理”。袁汝兵表示，“預(yù)算+負(fù)面清單”試點(diǎn)單位、試點(diǎn)項(xiàng)目、試點(diǎn)人員的科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行，建議以適當(dāng)?shù)男问竭M(jìn)行公開(kāi)，接受同行監(jiān)督、公眾監(jiān)督、第三方監(jiān)督，并加強(qiáng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的事中、事后監(jiān)管，嚴(yán)格對(duì)科研經(jīng)費(fèi)違規(guī)的懲處。

方亞瑋和陳麗在研究中也指出，應(yīng)以事中、事后監(jiān)管制度替代正面清單模式下的事前審批制度，例如建立科研項(xiàng)目在線監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用情況實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管；建立信用評(píng)估體系，由相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果調(diào)整監(jiān)管力度，提高監(jiān)管效率。

解決成果轉(zhuǎn)化重要“堵點(diǎn)”

提高科研經(jīng)費(fèi)使用的自主權(quán)，有助于提升經(jīng)費(fèi)使用的效率，促進(jìn)科技成果產(chǎn)出。而“財(cái)政資金支持產(chǎn)生的科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)由新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依法取得、自主決定轉(zhuǎn)化及推廣應(yīng)用”，“解決了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、收益權(quán)不明的問(wèn)題，有助于科技成果快速轉(zhuǎn)化落地。”王洪亮表示。

袁汝兵提出，以往出于科技成果的權(quán)屬關(guān)系不夠明確等種種原因，創(chuàng)新主體、科技人員不知道科技成果轉(zhuǎn)化與自己關(guān)系有多大，甚至覺(jué)得“成果轉(zhuǎn)化與我無(wú)關(guān)”，導(dǎo)致應(yīng)用緩慢錯(cuò)失轉(zhuǎn)化良機(jī)，很多成果最終只能“待字閨中”。此次政策精神為科技成果轉(zhuǎn)化解決了一個(gè)重要“堵點(diǎn)”。

“賦予了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這一新型創(chuàng)新主體明確的科技成果所有權(quán)，解決了‘有權(quán)轉(zhuǎn)’的問(wèn)題，必將充分釋放新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的熱情，為科技人員‘甩開(kāi)膀子’推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)設(shè)了有利環(huán)境。”袁汝兵說(shuō)。

同時(shí)，“有權(quán)轉(zhuǎn)”問(wèn)題的解決必將成為指引科技人員的創(chuàng)新動(dòng)力，引領(lǐng)科技人員把論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上，讓科技創(chuàng)新真正成為驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要力量。

例如，北京石墨烯研究院近年來(lái)致力于打造引領(lǐng)世界的石墨烯新材料和裝備研發(fā)高地，已在石墨烯薄膜材料與裝備開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化方面取得重要進(jìn)展，建成多條中試生產(chǎn)示范線；研究院以“研發(fā)代工”的模式，針對(duì)企業(yè)需求組建專門研發(fā)團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展定制化的研發(fā)工作。

“我們的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍和產(chǎn)業(yè)界并未形成良好互動(dòng)，一是科技成果轉(zhuǎn)化率較低，二是企業(yè)研發(fā)自主創(chuàng)新能力和內(nèi)在動(dòng)力不足。”李萌表示，明確的科研成果分配機(jī)制，可切實(shí)調(diào)動(dòng)雙方研發(fā)人員的激勵(lì)性，提高創(chuàng)新活力，為推進(jìn)以市場(chǎng)需求為牽引的科技成果轉(zhuǎn)化奠定良好基礎(chǔ)。

來(lái)源：《中國(guó)科學(xué)報(bào)》